寧波企業(yè)辦理境外投資備案（ODI）指南

隨著全球化進(jìn)程的加快，越來越多的寧波企業(yè)開始拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)行境外投資。為了規(guī)范和引導(dǎo)企業(yè)境外投資行為，國家商務(wù)部、國家發(fā)改委及外匯管理局等相關(guān)部門制定了境外投資備案（ODI）制度。本文將詳細(xì)闡述寧波企業(yè)在辦理ODI備案時(shí)的流程、所需材料、注意事項(xiàng)及相關(guān)政策支持，為有意開展境外投資的企業(yè)提供指導(dǎo)。

一、ODI備案的基本概念

境外投資備案（Overseas Direct Investment，簡(jiǎn)稱ODI）是指中國境內(nèi)企業(yè)通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外設(shè)立或取得企業(yè)、資產(chǎn)或其他權(quán)益的行為。根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》，自2018年1月1日起，企業(yè)進(jìn)行境外投資需向商務(wù)主管部門進(jìn)行備案管理。

二、寧波企業(yè)辦理ODI備案的必要性

1. 合法合規(guī)：辦理ODI備案是企業(yè)合法開展境外投資的前提條件，有助于規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

2. 資金出境便利：完成備案后，企業(yè)可以更順利地辦理外匯登記、資金匯出等手續(xù)。

3. 政策支持：政府對(duì)符合條件的境外投資項(xiàng)目給予一定的政策扶持，如稅收優(yōu)惠、融資支持等。

4. 信息透明：備案信息有助于政府掌握企業(yè)境外投資動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)宏觀管理。

三、ODI備案的適用范圍

ODI備案適用于以下情形：

- 在境外設(shè)立公司、分支機(jī)構(gòu)、代表處；

- 并購境外企業(yè)；

- 參股境外企業(yè)；

- 對(duì)境外企業(yè)進(jìn)行增資擴(kuò)股；

- 通過股權(quán)、資產(chǎn)等方式取得境外企業(yè)控制權(quán)。

四、寧波企業(yè)辦理ODI備案的流程

1. 準(zhǔn)備資料

企業(yè)需要準(zhǔn)備以下基本材料：

- 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本；

- 投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

- 境外投資合同或協(xié)議；

- 企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)決議；

- 境外投資資金來源說明；

- 企業(yè)最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表；

- 外匯登記申請(qǐng)表（如有外匯流出需求）；

- 其他相關(guān)證明材料。

2. 提交備案申請(qǐng)

企業(yè)應(yīng)向?qū)幉ㄊ猩虅?wù)局提交ODI備案申請(qǐng)，同時(shí)可同步向國家發(fā)改委或浙江省發(fā)改委報(bào)送備案材料，視項(xiàng)目規(guī)模而定。

3. 審核與批復(fù)

商務(wù)部門在收到申請(qǐng)材料后，將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審核。對(duì)于符合要求的項(xiàng)目，將出具備案通知書；對(duì)于不符合要求的項(xiàng)目，將予以退回并提出修改意見。

4. 辦理外匯登記

備案完成后，企業(yè)需到外匯管理局辦理外匯登記，以便后續(xù)資金跨境支付。

五、寧波企業(yè)辦理ODI備案的注意事項(xiàng)

1. 項(xiàng)目真實(shí)性：企業(yè)必須確保所提交的材料真實(shí)有效，不得虛假申報(bào)。

2. 項(xiàng)目合法性：投資項(xiàng)目必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，不得涉及敏感行業(yè)或地區(qū)。

3. 投資額度限制：根據(jù)國家規(guī)定，不同類型的境外投資項(xiàng)目有不同的投資額度限制，企業(yè)需提前了解相關(guān)規(guī)定。

4. 報(bào)送時(shí)間：建議企業(yè)在計(jì)劃投資前盡早啟動(dòng)備案程序，避免因?qū)徟芷谶^長(zhǎng)影響項(xiàng)目進(jìn)度。

5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)在投資前應(yīng)做好充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

六、寧波市政府對(duì)ODI的支持政策

為鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”，寧波市政府出臺(tái)了一系列支持政策，包括：

- 設(shè)立專項(xiàng)資金支持企業(yè)境外投資；

- 提供政策咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；

- 協(xié)助企業(yè)對(duì)接海外資源和渠道；

- 對(duì)重點(diǎn)境外投資項(xiàng)目給予稅收減免和財(cái)政補(bǔ)貼。

七、結(jié)語

綜上所述，寧波企業(yè)在開展境外投資前，應(yīng)充分了解并嚴(yán)格遵守ODI備案的相關(guān)規(guī)定。通過正規(guī)渠道辦理備案，不僅可以保障企業(yè)的合法權(quán)益，還能獲得政府的政策支持，提升企業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。希望本文能為企業(yè)提供切實(shí)可行的參考，助力更多寧波企業(yè)實(shí)現(xiàn)國際化發(fā)展。